Livret de formation CIF - capacité professionnelle des conseillers en investissements financiers par LB Consulting

Unité 1 : Connaissances générales sur le conseil eninvestissements financiers
Le statut de Conseiller en Investissements Financiers
Les instruments financiers
La supervision des Conseillers en Investissements Financiers
Unité 2 : Connaissances générales sur les modes decommercialisation des instruments financiers
Le démarchage bancaire ou financier et la fourniture àdistance des services financiers
Les services d'investissement
Le régime de l'offre au public de titres financiers
Les différents types de risques
Unité 3 : Règles de bonne conduite des Conseillers enInvestissements Financiers
La confidentialité, la protection des donnéespersonnelles et l'enregistrement et la conservation des données
Les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement
La connaissance et l'évaluation du client
L'obligation de vérifier le caractère adéquatproduit/service recommandé
Unité 4 : Règles d'organisation des Conseillers enInvestissements Financiers
La règlementation pour la lutte contre le blanchiment etdes capitaux et le financement du terrorisme
Le traitement des réclamations des clients

Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers ; Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers ; Règles de bonne conduite des conseillers en investissements financiers ; Règles d'organisation des conseillers en investissements financiers