Conseiller en investissements financiers par CNCEF

Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers
-le statut de conseiller en investissements financiers
-les instruments financiers
-la supervision des conseillers en investissements financiers (AMF, associations de CIF...)
Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers
-le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance de services financiers
-les services d'investissement
-le régime de l'offre au public de titres financiers
-les différents types de risques (risques de crédit, de taux, de liquidité, de volatilité, de marché, de contrepartie, opérationnel, liés aux émetteurs, de change)
Règles de bonne conduite des conseillers en investissements financiers
-la confidentialité, la protection des données personnelles et l'enregistrement et la conservation des données
-les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement
-la connaissance et l'évaluation du client
-l'obligation de vérifier le caractère adéquat produit /service recommandé
Règles d'organisation des conseillers en investissements financiers
-la réglementation pour la lutte contre le blanchiment et des capitaux et le financement du terrorisme
-le traitement des réclamations des clients

Obtenir la capacité professionnelle et l'adhésion à une association professionnelle agréée AMF et l'immatriculation / acquérir des connaissances générales sur le conseil en investissements financiers et sur la commercialisation des instruments financiers.