Conformité et contrôle interne dans la banque par EFE formation

Connaître le cadre général du contrôle interne et de la conformité
- Bâle 2, 3 et 4, CRD 3 et 4
- Le cadre de référence de l'AMF
- SOX, COSCO
Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire
Cerner l'organisation d'un dispositif de contrôle interne et de conformité dans le secteur bancaire
- Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
- Positionnement des différentes fonctions
- Connaître l'étendue des missions
- Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité
Gérer les risques
- Recenser les acteurs de la gestion des risques
- Évaluer le risque de fraude, de blanchiment et de financement du terrorisme
- Établir une cartographie des risques
- Identifier et classer les risques bancaires
- Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques
Étude de cas : analyse critique de la cartographie des risques d'un établissement et adaptation des concepts au contrôle spécifique d'une banque de réseau ou des activités de marché
Organiser le contrôle interne
- Mettre en place les contrôles permanents de 1er niveau
- Maîtriser les risques : cartographie des risques bancaires, identification et classification
- Mettre en place les contrôles de 2ème niveau
- Mettre en oeuvre les contrôles de 3ème niveau
- Gérer les dysfonctionnements constatés
- Rédiger le rapport de contrôle interne
Étude de cas : analyse critique et commentée des meilleures pratiques

- Intégrer le cadre réglementaire du contrôle interne et de la conformité
- Identifier les zones à risque
- Améliorer l'efficacité des procédures de contrôle interne